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　　维普资讯 中美国家 自然科学基金财务管理 比较研究 武汉理工大学 张友棠 黄洁莉 一 、 概述 中国国家 自然科学基金委员会 (NationalNaturalScience Found~ionofChina，简称NSFC)于 1986年 2月 14日在国务院批 准下成立，其主要职能是管理国家 自然科学基金 ，促进和资助基 础研究在中国的发展。自成立以来 ，NSF秉承尊重科学、发扬民主、 提倡竞争、促进合作、激励创新与引领未来的工作方针 ，持续不断 地支持着中国的科学研究与教育事业的发展。 美 国国家科学基金会 (NationalScienceFoundation，简称 NSF)是在 1950年4月27日美国国会通过的 《国家科学基金法 案》的指导下成立的，主要负责资助全美大学和其他学术机构的 基础研究、教育和基础设施建设 ，确保美国科学与工程各学科 的 全面、协调发展。 NSFC与NSF在主要职能方面颇为相似 ，其在机构设置、优先 资助领域与绩效评价等方面亦存在着一定的异同。 二、财务管理机构设置比较 中国国家 自然科学基金委员会 (NSFC)实行委员会管理，委 三，财务优先资助领域比较 员会成员有：主任、副主任和委员会委员。委员会成员由科技专 (一)中国国家自然科学基金委员会 (NSFC)优先资助领域 家、管理专家担任，实行任期制，每届任期四年。按功能分 ，NSFC 以 “九五”为例，NSFC的优先资助领域主要分为5个方面：首先， 由七个学部、六个局、两个办公室和四个直属单位组成 ，不含任何 在持续稳定支持我国基础性研究的同时，充分利用我国基础研究 研究单位。其组织结构如图 1所示。 中的现有优势和特色，立足创新 ，瞄准前沿 ，选择一些有条件的领 域和学科方向给与支持，力求在21世纪使我国基础研究有更多的 领域接近或达到国际先进水平；其次，为有利于推动我国基础研究 领域取得突破性进展，瞄准若干前沿与交叉领域给与优先支持；再 次，对于与我国国计民生密切相关的领域，结合国情，配合 《中国 21世纪议程》的实施，选取其中关键科学问题 ，组织和吸引优秀科 技人才，开展长期和综合性的基础研究，为这些重大问题的根本解 决创造条件；接着，为促进国民经济建设与持续发展，特别重视国 家经济建设中迫切需要解决的问题，把基础性研究课题与项目的 触角延伸到应用开发领域；此外 ，还对我国高技术发展有关领域中 的新概念、新构思等探索性的研究给与优先支持，以有利于形成和 发展我国独立 自主的高、新技术产业 ，带动经济发展和社会进步。 图1NSFC组织结构图 上述五个领域相应的优先资助项目如表 1所示。 美国国家科学基金会 (NSF)的机构设置包含两大主要组成 (二 )美国国家科学基金会 (NSF)优先资助领域 NSF投入 部分：决策机构与执行机构。NSF决策机构是国家科学委员会，由 了大量资金，用于前缘科学的研究与教育。每年NSF都要选择几 24位美国总统提名的成员组成，NSF主任是该委员会的当然成 个跨学科领域作为整个基金会关注的领域，即优先资助领域，其支 员。每位成员任期六年 ，每两年有三分之一的成员到任期满并进 持周期一般为5年。近年，NSF优先考虑、重点投资那些从事内部 行更换。在NSF的执行机构中，设由总统任命的主任一名；副主任 机构的研究、由科学与工程学机构确定的应付危机需要的研究以 一 名 ；7个学部、极地办公室和2个项 目管理办公室 ，共同负责申 及可增强国家创新与发展的基础学科建设的研究。 请受理、项目评议和资助管理；另设主任办公室，下辖若干职能办 (1)加强核心学科的研究。由于新兴领域常常跨越学科的边 公室。每个学部或办公室下设处，各处下设科。总监察长办公室向 界，研究人员的环境也 日益复杂。然而，若要在 日益复杂的研究中 国家科学委员会和国会负责。其组织结构如图2所示。 打开局面、朝着跨学科的新方向前进 ，则必须注重核心领域的基础 财奈通孔 ·综合版2007~／ 4 维普资讯 表 1 NSFC优先资助领域具体学科一览表 事情包括扩大电子政务系统、采纳持续商业分析的建议等。 领 域 具体学科 (5)其他关注重点。除上述预算优先考虑事宜外，NSF其他关 数学、理论物理、凝聚态物理、太阳物理及 日地空间扰 注重点有新兴跨学科领域、国际协作、内部机构的自主创新精神以 前沿基础研究动的物理过程、气候 系统与气候预报研究、理论化学、中国 及本国安全行动等。具体内容包括：为实现推进知识进步与保障国 传统 中医药学。 家利益的承诺，NSF数年来一直不断地为环境的生物复杂性、纳米 光物理与超快过程、粒子物理和 天体物理 、团簇与超分 子体系、合成化学、人类基因组的结构分析及功能、结构分 科学与工程学研究、数学科学优先领域以及人类与社会动力学研 交叉研究领域子生物学、生物多样性、神经信息加工处理、全球变化、大陆 究等各学科问的研究提供资助；在国际协作方面，参与国际研究， 动力学、近海海洋科学、材料制备科学、工程中特殊备件下 对美国保持竞争优势、利用全球经济机会、参与国际问题有着至关 的传递过程、并行计算、光电子学、复杂系统和大系统的理 论与关键技术 、中文信息处理 。 重要的意义；内部机构的自主创新精神方面 ，除了加强NSF研究 农业持续发展的重要基础问题研究、健康问题的基础 理事会的核心投资组合外 ，NSF将继续倡导内部机构的自主创新 研究、人 口问题的基础研究、环境、生态和社会经济持续发 精神；本国安全行动方面，NSF在该领域内近80％的投资是用于 关键科学问题展、自然灾害和减灾研究、自然资源合理开发和综合利用的 基础研究、能源优化利用与潜在新能源开发、人聚环境与城 包括计算机安全、风险管理、建模与仿真、分布式计算机系统、监视 市化进程中的科学问题、工业与工程污染防治基础。 机器人技术等在内的关于应急基础设施保护的一系列活动。其特 催化科学、成矿和油气形成机理、先进制造技术、重大 别关注的焦点是在储备拥有最新安全技术水平的专家的同时，推 应用开发领域 工程中的关键力学问题、高速信息网络中的关键基础问题、 进关于提高计算机与网络系统安全、未来计算机安全设计与发展 计算机软件技术、等离子体及其应用，以及核物理、核技术 及其应用等。 ． 系统的研究与创新。 基因工程的基础研究、生物传感技术、生物体内信息的 四、财务项 目绩效评估对比 高新技术研究体外提取与分析、遥感技术集成及其信息综合应用、新型材 科学研究的绩效评估已经得到了世界各国政府和科研管理部 料、信息技术中的新器件、纳米加工技术和超微细加工的物 门的重视，并在一定程度上开展了此方面的理论研究与实践。 理基础、多媒体技术与虚拟现实等。 (一)中国国家 自然科学基金委 员会 (NSFC)绩效评估 规律与知识。NSF是唯一支持所有科学与工程学研究的联邦行政 NSFC以资助和支持我国基础研究和应用基础研究为己任，至今 部门，且在一些领域，如人类学 、环境生物学、植物生物学、心理学、 已资助 40000余个项 目。随着科学基金经费的逐年增加和在科 社会学、数学以及计算机与信息科学，NSF的投入 占联邦政府学术 学界影响的加大，对科学基金的资助绩效进行评估的要求越来 基础研究资助的大多数。这些领域与学科，都是引领用于提高健 越高。 康、财富、居住条件、环境质量与国家安全等发展的源泉。在国家持 对于绩效评估的方法，国际上 目前主要有回溯分析、定标比 续发展与繁荣的前提下，未来科学家与工程师的储备是持续创新 超、综合评分、同行评议、文献计量、投入产出、成本收益分析等许 的关键。NSF的核心价值之一，就是始终如一地将教育与研究结合 多定性、定量的方法。上述方法各有其优缺点和适用对象，在实际 在一起，以保证从事科学与工程学的劳动者获得前缘的技术、知识 评价过程中，一般根据评价对象、评价的特性而采用相对适宜的方 以及实践观察能力。 法，经常是几种方法组合运用。在 NSFC的绩效评估中采用了定性 (2)提供广泛便利的计算机基础设施和世界级研究设备。前 与定量相结合的基于层次分析的专家会议评审方法，组织专家根 缘工具是研究人员在从事尖端科学与工程学工作、学者在工作岗 据评价标准对基金结题项 目进行评议打分 ，然后综合利用得分情 位上实施技能的必备条件。NSF对于计算机基础设施的构建 、主要 况确定项 目的评估等级。 研究设备的分享以及极地破冰行动方面，给予了高度的优惠与照 以管理科学学科为例，考虑到基金的特点是基础性、理论性的 顾政策。这些活动延续了长期以来NSF向广大科学家、工程师、学

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